Велика Британія: заборона надання юридичних послуг підсанкційним особам
29 жовтня 2024 року набула чинності нова Генеральна ліцензія INT/2024/5334756 Управління з виконання фінансових санкцій (OFSI) при Міністерстві фінансів Великої Британії. Цим документом здійснено певні виключення із заборони надання юридичних послуг підсанкційним особам з РФ та Білорусі.
Поговоримо як про цей нормативно-правовий акт, так і про заборону надання юридичних послуг як різновиду санкцій у Великій Британії загалом.
Загальна заборона надання юридичних послуг як різновид санкцій у Великій Британії
56 мільйонів фунтів стерлінгів на рік.
Саме такою була щорічна вартість юридичних консультаційних послуг, що їх, за даними британського Уряду, надавали юристи Великої Британії російському бізнесу до 2023 року.
Усвідомлюючи таку залежність РФ від правової експертизи, було вирішено включити заборону надання юридичних консультаційних послуг до санкційного пакету Великої Британії проти Росії у відповідь на повномасштабне вторгнення до України.
Опосередковано заборона надання юридичних консультаційних послуг вже була частиною санкційних механізмів, що регулюються «Положенням про Росію (санкції) (Вихід із ЄС) 2019» («Положення про санкції»).
Втім ця заборона проявлялася в рамках норм статей 19 та 55 зазначеного нормативно-правового акту, що спрямовувались проти обходу санкцій. Тобто, в рамках цієї заборони особа не могла надавати юридичні консультаційні послуги, які прямо чи опосередковано спрямовувалися на обхід існуючих обмежуючих заходів щодо РФ.
У червні 2023 року до Положення про санкції додано окрему статтю 54D, яка містить пряму заборону надання юридичних консультаційних послуг особам, пов’язаним з РФ. Останні зміни до цієї норми внесені у вересні 2024 року.
Ці обмежувальні заходи діють в межах Великої Британії та застосовуються до усіх, так званих, «британських осіб»/ “UK persons” (незалежно від їхнього місця знаходження) та осіб, що знаходяться у Великій Британії.
Визначення таких «британських осіб» міститься у Законі 2018 року «Про санкції та протидію відмиванню грошей» (Sanctions and Anti-Money Laundering Act) та включає у себе всіх громадян Великої Британії та всі організації, зареєстровані або створені відповідно до законодавства будь-якої частини Великої Британії.
Відповідно, санкції застосовуються до громадян та філій британських компаній, що працюють за кордоном. Дочірні компанії британських компаній, що працюють за кордоном і мають правовий статус інший ніж філії, повинні визначити, яким чином санкції стосуються британських громадян, яких вони наймають або з якими співпрацюють.
Положення про санкції забороняє британським юристам надавати юридичні консультаційні послуги «особам, пов’язаним з РФ» у великій кількості транзакцій, що охоплюють, зокрема, правочини між глобальними корпораціями або правочини щодо надання міжнародних кредитів.
При цьому, поняття «особа, пов’язана з РФ» включає компанії, зареєстровані або створені відповідно до російського законодавства (включаючи дочірню компанію британської компанії в РФ) або особу, яка має постійне місце проживання в Росії, або особу чи групу осіб, що постійно проживають або знаходяться в Росії.
Виключення із заборони надання юридичних консультаційних послуг
Стаття 60DB Положення про санкції, яку додано у червні 2023 року, містить перелік певних виключень із заборони надання юридичних консультаційних послуг. Деякі пункти цього переліку можна охарактеризувати як щонайменше «дуже цікаві».
Із заборони виключені всі юридичні консультаційні послуги, які надаються на підставі угод, укладених до 30 червня 2023, та якщо такі послуги надані до 29 вересня 2023.
Водночас, із заборони виключені юридичні консультаційні послуги з комплаєнсу.
«Заборони, зазначені в регламенті 54D, не порушуються діями, здійсненими особою з метою надання юридичної консультації будь-якій особі щодо того, чи відповідає певна дія або запропонована дія цим [Положенням про санкції]». Або ж «[…] юридичних консультацій будь-якій особі щодо або у зв'язку з дотриманням або наслідками недотримання будь-якого відповідного закону, виконанням обов'язків за законом, або застосуванням заходів покарання.»
Додатково до виключень, що їх містить Положення про санкції, діяла Генеральна торгівельна ліцензія для надання юридичних консультаційних послуг, яка була відкликана у вересні цього року та також дозволяла надання юридичних консультаційних послуг у сфері комплаєнсу.
Враховуючи всі ці виключення та «виключення з виключень», звісно, стає не зовсім зрозумілим, яким чином заборона надання юридичних консультаційних послуг у такому вигляді має «додаткового посилити економічний тиск на російський режим» та «зробити неможливим використання британської юридичної експертизи» «особами, пов’язаними з РФ». Адже саме таку мету зазначав британський Уряд у прес-релізі у червні 2023, приймаючи зміни до Положення про санкції.
Крім того, важливо, що «юридичні консультаційні послуги» не стосуються випадків представництва інтересів осіб у судах. До того ж, цією забороною не охоплюються юридичні консультаційні послуги, що стосуються вимог за угодами страхування чи перестрахування.
Зазначимо також, що додаткові виключення з цієї заборони періодично приймаються та оновлюються Управлінням з виконання фінансових санкцій (OFSI) при Міністерстві фінансів Великої Британії у формі, так званої, «Генеральної ліцензії». Виключення, що їх містить така Генеральна ліцензія, застосовується автоматично, без необхідності отримання окремих додаткових дозволів.
Скільки коштують та як оплачуються юридичні послуги в рамках виключень із заборони
Як зазначалося на самому початку, 29 жовтня 2024 року набула чинності нова Генеральна ліцензія INT/2024/5334756 OFSI, яка діятиме до 28 квітня 2024 року.
Цією Генеральною ліцензією уможливлюється доступ «визначених осіб» (осіб або організацій, які підпадають під санкції та є «особами, пов’язаним з РФ») до юридичних консультаційних послуг за умови дотримання Положення про санкції та певних умов, що їх містить ліцензія.
Вважається, що запровадження такої Генеральної ліцензії запобігає використанню юридичних консультаційних послуг для переміщення коштів або обходу фінансових санкцій, встановлюючи чіткі обмеження на розмір гонорарів та витрат, пов’язаних із наданням таких послуг, щоб уникнути зловживань. Як це виглядає на практиці?
Генеральна ліцензія розрізняє два типи юридичних консультаційних послуг, а саме: (А) такі, що забезпечують виконання попередніх юридичних зобов’язань, тобто, надаються на підставі зобов’язань, що їх взяли на себе юристи до того, як особа/клієнт потрапив під санкції, та (Б) юридичні консультаційні послуги, які виникли після накладення санкцій.
Генеральна ліцензія встановлює граничні розміри гонорарів за юридичні консультаційні послуги та пов’язаних з такими послугами витрат. Зокрема, розмір гонорару не може перевищувати £2 млн. на юридичну фірму або адвоката протягом терміну дії Генеральної ліценції. При цьому, чітко регламентовані погодинні ставки. В свою чергу, розмір витрат, пов’язаних із наданням юридичних консультаційних послуг, не може перевищувати 10% від гонорару або £200,000 на юридичну фірму або адвоката.
При цьому, всі платежі від імені «визначених осіб» здійснюється юридичною компанією, юристом чи юридичним радником через рахунки у британських або визначених іноземних банківських установах. Прямі платежі від «визначених осіб» не передбачені.
Протягом 14 днів з моменту отримання платежу за юридичні консультаційні послуги в межах дії Генеральної ліцензії слід повідомити OFSI про це, одночасно надавши OFSI договір про надання юридичних консультаційних послуг та відповідні рахунки-фактури тощо. До того ж, мають зберігатися всі записи про всі дії у зв’язку із наданням таких послуг протягом принаймні шести років.
Крім того, про застосування такого виключення необхідно повідомляти Управління із застосування торговельних санкцій (OTSI). Таке повідомлення має включати деталі діяльності, щодо якої надається юридична консультація, інформацію про отримувача юридичних консультаційних послуг, про відносини між постачальником і отримувачем юридичних консультаційних послуг, а також пояснення того, як продовження надання таких послуг відповідає цілям санкцій та які будуть наслідки, якщо послуги не зможуть бути надані.
Однак, ще раз підкреслимо, що ця Генеральна ліцензія не є спеціальним дозволом на надання юридичних консультаційних послуг в умовах діючої заборони. Нею прописується механізм отримання юридичних консультаційних послуг в межах регуляторних обмежень та вимог, що визначені Положенням про санкції.
Нагадаємо, що даний матеріал є продовженням розмови про заборону надання юридичних послуг як вид санкцій, яка нещодавно була розпочата на rates.fm.
